主持人：各位媒體朋友，大家上午好，歡迎大家參加市政府新聞辦的新聞發布會，為貫徹落實新修訂的《中華人民共和國促進科技成果轉化法》和中共青島市委青島市人民政府《關于大力實施創新驅動發展戰略的意見》，進一步促進科技成果轉化，激發科技人員創新創業的積極性，市政府近期出臺了青島市人民政府關于印發《青島市促進科技成果轉化股權和分紅激勵實施辦法》這么一個通知，今天我們召開新聞發布會，就是向媒體朋友們解讀這個實施辦法、背景以及相關的內容。

　　所以我們特別邀請到青島市科技局副局長吳緒永同志前來我們的發布會，下面我們就請吳局長就這個辦法做有關的解讀。

　　吳緒永：各位記者朋友，大家好！

　　為深化科技體制機制改革，引導和鼓勵高校、院所、企業等各類主體建立有利于自主創新和成果轉化的激勵分配機制，近日，市政府印發了《青島市促進科技成果轉化股權和分紅激勵實施辦法(試行)》(以下簡稱《實施辦法》)。下面，把《實施辦法》出臺的背景和主要內容通報如下。

　　一、《實施辦法》出臺的背景

　　新修訂的《中華人民共和國促進科技成果轉化法》于2015年10月1日正式實施《國務院關于印發中華人民共和國促進科技成果轉化法若干規定的通知》(國發[2016]16)號和《財政部科技部國資委關于印發國有科技型企業股權和分紅激勵暫行辦法的通知》(財資[2016]4號)也于今年3月初正式下發實施。為力爭率先落實好國家政策，我市加快制訂出臺《實施辦法》，營造良好的科技創新軟環境。

　　二、《實施辦法》的主要內容

　　《實施辦法》共7章44條。

　　第一章總則。共6條。明確了《實施辦法》的起草依據、適用范圍、激勵對象及企業實施激勵的基本條件，并對有關概念進行了界定。適用范圍包括國有及國有控股未上市科技型企業和財政性資金設立的高等院校、科研機構(含科研型事業單位)。激勵對象包括企業、高校院所的重要技術人員、經營管理人員和市級及以上人才計劃引進的相應人才。

　　第二章股權激勵。共14條。明確了企業主要通過股權出售、股權獎勵、股權期權等方式對激勵對象進行激勵。高校院所可通過入股獎勵的方式實施激勵。

　　企業實施股權激勵：股權出售應按不低于資產評估結果的價格，以協議方式將企業股權有償出售給激勵對象。股權獎勵必須與股權出售相結合，單個獲得股權獎勵的激勵對象，需不低于1：1比例購買股權，且獲得的股權獎勵按激勵實施時的評估價值折算，累計最高為300萬元。小、微型企業可采取股權期權方式實施激勵。具體企業的實施條件，建議大家參照一下文件，規定的比較詳細。

　　高校院所實施入股獎勵：高校院所利用職務科技成果作價投資的，從該項科技成果形成的股份或者出資比例中提取不低于50%的比例實施入股獎勵，其中對研發和成果轉化作出主要貢獻人員的獎勵份額不低于獎勵總額的50%。高校院所可以拿著自己的成果去轉化，和社會資本成立公司，高校院所獲得的股份當中可以拿出50%來可以進行股權獎勵，對于研發人員。

　　第三章分紅激勵。共3條。明確了企業主要通過項目收益分紅和崗位分紅兩種方式實施獎勵。高校院所主要通過項目收益分成實施激勵。

　　企業實施項目收益分紅激勵：一是將該項職務科技成果轉讓、許可給他人實施的，從凈收入中提取不低于50%的比例實施項目收益分紅；二是利用該項職務科技成果作價投資的，從該成果形成的股份或出資比例中提取不低于50%的比例實施項目收益分紅；三是自行實施或者與他人合作的，成功投產后連續3至5年，每年從成果的營業利潤中提取不低于5%的比例實施項目收益分紅。

　　企業實施崗位分紅激勵：應按照崗位在科技成果產業化中的重要性和貢獻，確定不同崗位的分紅標準，年度激勵總額最高為當年稅后利潤的15%。

　　高校院所實施收益分成：一是將職務科技成果轉讓、許可給他人實施的，從凈收入中提取不低于80%的比例用于一次性收益分成，其中對研發和成果轉化作出主要貢獻人員的獎勵份額不低于獎勵總額的50%。二是將職務科技成果自行實施或者與他人合作實施的，投產后3至5年，每年從實施該項科技成果的營業利潤中提取不低于5%的比例用于收益分成。

　　第四章促進科技成果轉化的政策保障。共10條。主要從稅收、科技成果的處置和收益、“雙肩挑”人員的獎勵等方面，為股權和分紅激勵政策實施保駕護航。

　　一是高新技術企業實施股權激勵時，個任務股東可在不超過5年內(含)分期繳納個人所得稅。

　　二是高校院所自主決定成果的轉移轉化，不需審批或備案，一年內未實施轉化的，成果完成人擁有優先處置權。

　　三是高校院校科技成果轉化收入不上繳國庫，全部留歸本單位，主要用于獎勵科技人員和開展科研、成果轉化等工作。

　　四是高校院所可通過協議定價、技術市場掛牌交易、拍賣等方式確定成果交易、作價入股的價格。

　　五是高校院所科技成果轉化后，領導班子正職可獲得一定的現金獎勵，副職可以獲得一定的現金獎勵或股權激勵。其他領導人員，按照干部管理權限審批后，可以在科技成果轉化企業兼職，獲得一定的現金獎勵和股權激勵，但不能領取其他報酬。我市引進的共建院所，實行理事會領導下的院所長負責制的，領導班子正副職均可獲得一定的現金和股權獎勵。

　　六是高校院所科技人員，可以到企業兼職從事科技成果轉化活動，或在3年內保留人事關系離崗創業，開展成果轉化。

　　七是高校院所采取投資方式轉化科技成果，對已經履行勤勉盡責義務、但發生投資損失的情況，經審計確認后，不納入對高校院所資產增值保值考核范圍。在履行盡職義務前提下，免除事業單位領導在科技成國定價中因成果轉化后續價值變化產生的決策責任。

　　八是高校院所要建立科技成果轉化重大事項領導班子集體決策制度，對科技成果轉化相關制度和收益分配方案，應在本單位進行公開。

　　第五章組織實施。共4條。一是明確了全市促進成果轉化股權和分紅激勵工作在市科技創新委的框架下統籌推進。各部門安全工作職責做好相關工作。二是分別明確了企業和高校院所實施股權和分紅激勵的工作流程。

　　第六、七章監督檢查與法律責任、附則。共7條。明確了高校院所以橫向課題形式向企業等有關單位提供的技術服務等活動，相應的收入分配、過程管理等可參照本辦法要求執行，涉及上市公司的股權和分紅激勵按照國家有關法律、法規等相關規定執行，其他未上市科技型企業可自主決定參照執行。

　　《實施辦法》是我市出臺的首個促進科技成果轉化股權和分紅激勵方面的政策，政策的出臺將有利于進一步調動我市科技人員成果轉化的積極性和創造性，為我市高校科研院所的科技成果轉化、國有科技型企業股權和分紅激勵提供重要的政策依據。

　　發布完畢，謝謝大家！

　　主持人：謝謝吳局長的介紹，接下來的時間交給記者朋友們。

　　提問：吳局長您好，我是山東廣播電視臺的記者，我有兩個方面的問題，來之前發現早在2000年8月份青島市早就出臺過一個規定，在國有企業和其他企業實行股權激勵和技術要素參股的方式，當時說全國首家，是分配制度的一個重大改革，這十幾年當中，青島市應該股權激勵也不是一個新事，今天出臺的這個辦法和過去有什么區別？有什么改進？過去在事實當中有什么問題這個辦法有沒有一些相應的舉措？

　　第二個問題，在出臺的文件當中29條提出來探索科研院所去行政華改革，這個事青島有沒有做？或者下一步準備怎么做？謝謝。

　　吳緒永：股權和分紅激勵政策以前也出臺過，其實上市企業的國家已經都有比較完備的政策了，但是實際上企業在運作過程當中我們還是受到很多的限制，特別是涉及到國有資產的處置，應該是800萬以上可能要到財政部還要審批，所以整個的流程非常的復雜。然后，對于國有資產保值增值的責任，領導也感覺到沒有一種履職以后盡職免責的規定條款，所以在具體的落實政策上，還有一些體制機制方面的障礙，所以說一直是落實的不是很好，自從中關村開始實施股權和分紅激勵政策以后，應該說國家積累了很多的經驗，應該是今年3月份國家又出臺了對國有科技型企業實施股權和分紅激勵，這是把經驗在全國推開，這樣一個可操作性、可落地性的文件規定的比較詳盡，給我們股權分紅和操作做了很好的依據，我們覺得在這方面特別需要對于科技人員的分紅激勵，來調動科技人員進行成果轉化的這么一個積極性，所以我們按照市委市政府的要求，組織力量起草了這樣的文件，也是貫徹落實國家的文件，也是根據我們青島市的實際情況來出臺這樣一個政策，最終實際上是想技法科技人員成果轉化的積極性，讓科技人員能夠名利雙收。

　　關于科研院所的去行政化改革，我們還是要按照國家的要求來逐步的推進，特別是我們現在在咱們的權限范圍之內，我們在共建院所當中我們基本上已經實現，應該說理事會領導下的院所長負責制，這也是按照國家規定逐步推進的。

　　提問：我是青島日報的記者，我想問一下咱們政策的出臺正好全國三會也剛剛開過，咱們出的非常及時，全國各地其他城市也在醞釀這種政策，咱們和其他城市相比，您覺得最大的特點或者是優于其他城市的亮點在什么地方？

　　吳緒永：關于股權和分紅激勵的政策，在國家政策出臺以前，一般都是在國家的自主創新示范區來實行，這個是國家自主創新示范區的一項試點政策，國務院政府常委會應該說在去年的時候就提出來把國家自主示范區的一些政策要推開，其中就包括股權和分紅激勵政策，也要求財政部、科技部、國資委盡快的出臺意見，所以今年3月份出臺了，到今天為止，應該說我們感覺到對非國家自主創新示范區，重慶有一家出臺了，國家出政策之前，除了自主創新示范區有這個政策以外，重慶出臺了一個，然后我們應該是比較早的，其他的地方我們現在往上也沒有發現這樣的政策，像這個政策，解決了一些問題，特別是對于國有資產的保值增值的要求這必須是要求挺高的，這個規定對于這一方面我們還是按照國家的要求，到底拿出多少股份可以進行實施激勵，到底按照一種什么樣的程序來實施，這也有明確的規定。可以說這個政策是可以落地實施的一個政策。

　　主持人：謝謝吳局長，今天政策的出臺，應該說在全國也是領先的，對于青島來說也是對我們自己的科技、經濟的轉化、進步發揮了很大的作用，所以希望記者朋友們可以大力支持，認真的報道一下內容。

　　今天發布會的內容就到這里。

　　吳緒永：我簡單的再補充一下，大家在宣傳的時候可以多認真的讀一下這個文件，這個文件實際上我簡單的輔導一下這個文件，咱們政府規定的是國有的，等于是財政資金設立的高校院所的這是事業單位的，還有就是國有企業的，其他的民營企業是個人老板的事，一般都已經實行了，但是國有的資產，拿出一部分國有資產分給員工，這是需要國家政策的，所以3月份出了以后我們也有政策依據了，也可以做這個了，到底怎么激勵？實際上有兩種，一種是股權激勵，一種是分紅激勵，股權激勵可以分兩個方面，從企業和高校院所來分，企業的股權激勵就有三種，一種是股權的出售，拿錢來買股權，第二種就是股權獎勵，可以獎勵給科技人員，拿出一部分來，獎勵的時候按照規定應該跟出售是1：1的，實際上讓大家都成為企業的主人，這樣就可以增強科技人員的積極性。第三種就是股權的期權，我們事先約定好行權的價格，未來的一段時間點可以逐步的拿到股權，約定好了，我們將來多少錢給股權，這是企業的三種方式。

　　對于高校院所當中，股權激勵實際上就是一種，就是入股獎勵，就是高校的成果要拿出來以后作為無形資產入股每個企業，這個企業肯定會給學校一部分股份，因為知識產權的成果的所有權屬于單位的，單位可以拿出一部分的股權獎勵給科技人員，因為將來成果轉化過程當中科技人員還要參與，因為不是說拿了成果之后，為了激勵他們繼續的進行參與，來確保成果能轉化成功，拿出50%的股權獎勵給團隊，獎勵給科技創造成果的團隊，可以來這樣分配，這是股權的激勵。

　　分紅激勵，也是從兩方面來說，一個是企業，企業的分紅就是兩種，一個是項目收益分紅，一個項目結束以后，把這個項目轉讓或者是許可給某個企業，然后學校會拿到一筆錢，學校就以從這筆錢當中拿出80%，如果沒有協議，如果是參照政策的話，我們青島市規定的是80%拿出來獎勵給團隊。

　　第二種就是崗位分紅，根據崗位在成果轉化當中的重要程度，還有各方面的因素來進行分紅，這個崗的給你多少錢，其他的崗位多少錢，是這么來分的。對于高校院所，一種是收益分成，高校院所的收益分成，就是高校院所把成果轉讓出去以后，拿到錢以后就可以提取不低于80%的比例來進行收益分成，對于主要的人員還可以從這80%當中再拿出50%來獎勵給主要的研發人員，這也是國務院剛剛規定的一個政策當中的內容。

　　我剛才說的國有企業的分紅比例是50%，企業把成果賣出去以后，可以拿出50%的比例獎勵給研發團隊，高校院所是80%，這是關于股權分紅激勵。

　　為了保障股權分紅激勵實施，在這個文件當中還制訂了一些政策，算是一個政策保障，這些政策保障肯定是有國家的政策依據，再一個就是結合我們的實際情況，像我們在引進院所的時候，現在按照國家規定是高校院所當中正職、一把手只能拿到現金獎勵，不能拿到股權獎勵，對于其他的人員都可以，領導班子的副職是可以，其他的中層等人員也是可以的，但是我們結合青島實際情況，對引進院所政府都是可以拿到現金或者是股權的獎勵。

　　還有一個很重要的情況，因為我們現在科技成果的價格怎么確定，一般決定高了、低了，轉化以后或者是把成果賣出去以后，成果轉化上市賺了1億，會不會有人追究責任？文件里面也有明確的規定，只要是在盡職履責的情況下，通過三種方式確定價格，就不予追究領導的責任，一個是協議定價，這個還是要在單位當中公示，還有技術日常掛牌交易拍賣確定的價格，將來對領導班子不予追究責任，就是在履行盡職義務的前提下出了一個免責條款，這應該是比較新的一些政策。

　　這次全國“三會”也對科技項目管理、科技資金的使用，在李克強報告當中也提出了很多新的要求，下一步我們還要陸續的出臺這方面的一些政策，給科技人員特別是主要人員的資金的自主決策權會越來越大，后面我們再陸續的和各位記者朋友進行交流發布，我就再補充這些。

　　主持人：謝謝吳局長，吳局長是親自帶領政策的制訂，是專家性的解讀，吳局長多說的這些我覺得也是很受益，由淺入深的進行了解，希望媒體朋友不僅僅發一個開了新聞發布會的消息，我們政策解讀的發布會越來越多，就是想通過媒體把政策呈現給受眾，所以希望呈現的是政策的解讀，讓有關的人可以看到，并且很好的享受到這個政策，謝謝大家。