■權(quán)威訪談

　　廣東證監(jiān)局局長侯外林：

　　保持打擊內(nèi)幕交易的高壓態(tài)勢

　　南方日報：近年來廣東局在打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易方面做了大量探索，請問主要取得了哪些經(jīng)驗？

　　侯外林：近年來，根據(jù)證監(jiān)會的統(tǒng)一部署，廣東證監(jiān)局按照“教育為先、制度為本，打防結(jié)合、多措并舉”的思路，將打擊和防控內(nèi)幕交易作為證券監(jiān)管執(zhí)法的一項重點(diǎn)工作。

　　內(nèi)幕交易在很多情況下，是因當(dāng)事人對相關(guān)法規(guī)和

　　早在2008年初，廣東局就探索建立了轄區(qū)上市公司內(nèi)幕信息知情人登記報備制度。今年初，廣東局又開發(fā)建設(shè)了上市公司內(nèi)幕信息知情人管理系統(tǒng)。此外，廣東局強(qiáng)化了上市公司信息管理基礎(chǔ)工作和信息披露專項檢查，僅2010年就督促有關(guān)公司整改各類問題94項。上市公司內(nèi)幕信息涉及面廣，必須多方協(xié)作、聯(lián)防聯(lián)治。去年6月，廣東證監(jiān)局聯(lián)合省監(jiān)察廳、省國資委等單位對泄露內(nèi)幕信息或從事內(nèi)幕交易行為進(jìn)行聯(lián)合查處。今年初，廣東證監(jiān)局又與廣東省紀(jì)委、省監(jiān)察廳聯(lián)合建立了聯(lián)席會議制度，構(gòu)建了防控內(nèi)幕交易的長效機(jī)制。

　　南方日報：為貫徹落實(shí)國務(wù)院有關(guān)打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易的文件精神，下一步廣東證監(jiān)局將重點(diǎn)開展哪些工作？

　　侯外林：近期，我局在廣東資本市場網(wǎng)開設(shè)“防控資本市場內(nèi)幕交易”專欄，大力宣傳有關(guān)禁止內(nèi)幕交易的法律制度規(guī)定及典型案例。同時，聯(lián)合省監(jiān)察廳、省國資委等單位開展打擊和防控內(nèi)幕交易新聞宣傳活動。

　　我們將會同省公安廳、監(jiān)察廳、國資委、金融辦研究下發(fā)《關(guān)于建立和完善國家機(jī)關(guān)內(nèi)幕信息管理制度的通知》，推動相關(guān)地方政府和有關(guān)部門建立和完善國家機(jī)關(guān)工作人員內(nèi)幕信息管理制度。同時，與上述相關(guān)部門建立順暢的日常溝通、案件查辦和聯(lián)合調(diào)研等多層次監(jiān)管協(xié)作機(jī)制。

　　今年，按照省政府的要求，我局將聯(lián)合省公安廳、監(jiān)察廳、國資委、金融辦等部門，在全省開展一次依法打擊和防控內(nèi)幕交易聯(lián)合專項檢查。此外，還將加強(qiáng)與滬深交易所的聯(lián)系，集中力量快速查辦內(nèi)幕交易案件，保持打擊內(nèi)幕交易行為的高壓態(tài)勢。

　　經(jīng)驗薈萃

　　廣發(fā)證券：合規(guī)是公司經(jīng)營管理的生命線

　　曾因“券商內(nèi)幕交易第一案”陷入困境，到完成上市之后率先轉(zhuǎn)型創(chuàng)新，積極拓展業(yè)務(wù)，廣發(fā)證券實(shí)現(xiàn)了在懸崖邊上成功轉(zhuǎn)身。“董正青案的發(fā)生主要是因為公司三會的權(quán)責(zé)利不明晰，導(dǎo)致董事會缺位，信息披露和傳遞不規(guī)范所致。”廣發(fā)證券董事長王志偉在接受南方日報記者專訪時稱。案件發(fā)生后，公司全面啟動了合規(guī)建設(shè)與發(fā)展進(jìn)程。

　　在廣東證監(jiān)局的悉心指導(dǎo)下，廣發(fā)證券先后修訂公司《章程》、三會議事規(guī)則、總經(jīng)理工作細(xì)則，進(jìn)一步明確與完善了各部門責(zé)、權(quán)、利、義及其議事、決策程序。據(jù)了解，公司于2008年初啟動了制度全面修訂工作，去年已轉(zhuǎn)入常規(guī)化與深入化的發(fā)展階段。截至2010年末，公司修訂或新制定的規(guī)章制度共計379項，其中，一級制度34項、二級辦法88項、三級規(guī)定151項、四級指引106項。