????為簡化程序、節約成本、方便機構申報，便于監管審核、存檔及查詢，現將申報材料的樣式和內容要求作如下說明：

????一、申報材料樣式要求

????1、將《審批工作指引（試行）》中規定的“確認要件”和“申報輔導要件”合并，統稱為“××擔保公司規范整頓重新確認申請材料”。

????2、將“確認要件”和“申報輔導要件”中由市金融辦分別出具的文件合并為一個文件：即“XX市金融辦關于XX公司規范整

????3、“申請材料”中增加“XXX等同志任職資格的請示”

????4、“申請材料”中增加“XX公司關于繼續從事融資性擔保業務的請示”要件，由公司負責起草。

????5、公司章程應按“山東省融資性擔保公司管理暫行辦法”重新修改。

????6、“申請材料”采用全省統一封面、統一目錄、統一順序、統一編碼、統一裝訂的樣式組織。封面與目錄樣式參見“附件一”和“附件二”。對目錄中的空缺件，可根據具體情況在材料名的后面括號內標注明“無”、“待補”或“部分待補”等字樣，不得將要件名稱直接略去。

????7、為便于檔案管理查詢，申請材料應采用可自由拆裝的文件夾裝訂。每項材料的首頁用彩色分頁紙，打印材料編號與材料名稱，以英文大寫字母編碼，單獨成頁。

????8、“申請材料”裝訂后的封面和側面分別在原規定的基礎上，加注申報機構屬地名稱，如“濟 南”、“濰 坊”、“省 直”字樣。

????9、首次上報的材料一律只報一份，待通過審批及完成工商注冊或變更登記后，由申報人將最終完整的材料一式制作三份、光盤一份，正本一份及光盤報省金融辦存檔，副本兩份由市金融辦和申報機構各留存一份。

????二、申報材料內容要求

????1、XX市金融辦關于XX公司規范整頓和重新確認的輔導報告

????市金融辦應在認真指導公司規范整頓的基礎上出具輔導報告。輔導報告要客觀公正、依法合規、真實可靠。要認真履行申報輔導職責，依據公司自查整改四項內容和重新確認五個關口逐項確認，對公司存在的問題和整改措施，要逐項審查以確保其切實可行，便于日后督促落實。要認真指導公司正確填報申報材料，確保申報材料一次準備完善，避免重復浪費。對公司提交的會計報表、驗資證明、從事擔保業務證明、資信證明、股東證明等要加強重點審核，重點核對注冊資本、實繳貨幣資本、股權結構、對外投資、應收應付帳款、主營業務、準備金提取、風險集中度等情況，確保賬表一致、賬實相符。對審核發現的疏漏和疑點要及時通知公司予以補正和補充。申報輔導報告每公司一份，內容應該包括至少四項內容：該公司基本情況、規范整頓確認意見、整改措施督辦情況，批后監管及風險處置承諾。輔導報告以市金融辦正式文件行文。（樣式見附件三）

????2、XX公司關于繼續從事融資性擔保業務的請示

????3、公司自查自糾整改報告及規范整頓重大事項的董事會決議

????公司要在認真學習《辦法》、《通知》等文件的基礎上、在市金融辦的指導下，切實做好規范整頓工作，形成自查自糾整改報告。自查整改報告必須客觀真實、簡明扼要。內容包括基本情況、存在問題、整頓措施和整改時限等。要對照省里的規范整頓要求逐項對照檢查，突出反映存在問題和整改措施。特別是對《通知》中要求的規范整頓內容，要逐項、逐條檢查，對不符合《辦法》及《通知》要求的（如“對外投資”超比例問題、兩“準備金”提取不足問題、非法借貸問題等），要對資金去向提供銀行轉帳單、投資協議等有效證明，并認真制定具體可行的整改措施，對外投資比例過高的要提供收回投資的董事會決議和相關按期撤資協議或已收回投資的證明。整改報告及整改措施須經董事會研究決定，并經全體董事會成員簽字確認，加蓋印章。

????4、融資性擔保機構規范整頓確認登記表

????嚴格按照《通知》附件3后面的填寫要求填寫，并確保與會計報表相一致，表格內容不能空白。

????5、融資性擔保公司法人執照及章程

????一是提供法人執照復印件（機構在完成確認登記后，要充實新的法人執照復印件）；二是章程復印件，如章程有修改，應履行法定程序，同時提供章程修改稿，均需加蓋單位公章。公司章程應當包含《暫行辦法》有關規定和要求，可參考附件四：“融資性擔保公司章程范本”。

????6、工商行政管理部門核發的《企業名稱預先核準通知書》

????如公司更改名稱，此項必須提供。否則在目錄的此項后標注（無）。

????7、股東名冊及證明材料

????自然人股東包括個人簡歷、身份證復印件、個人信用記錄報告、公安部門出具的無犯罪記錄證明、資金來源合法性證明和完稅證明；企業法人股東：①法人股東超過5家的按股份多少（大小）只提供前5家內持有注冊資本5%以上的企業基本情況介紹、最近兩年經審計的會計報告（2009年和2010年上半年）和所有持有注冊資本5%以上的企業企業法人股東的資信證明以及全部法人股東的營業執照復印件。②法人不足5家的各要件全部提供。③企業法人股東提供的資信證明，應包括由人民銀行出具的企業基本信用信息報告和基本賬戶開戶行提供并蓋章的資信證明。④自然人股東，需提供資金來源合法性證明。

????8、法定驗資機構出具的驗資證明

????驗資報告需提供成立時的驗資報告一份。如公司成立后注冊資金有過變化或擬變化，需提供能反映最近（擬）注冊資金情況的驗資證明，驗資證明應包括驗資報告及附件、工商登記變更情況、銀行詢證函、銀行進賬單、銀行賬戶明細等。

????9、董事、監事和高級管理人員任職資格申請

????申請任職資格應提供以下申請材料：

????①關于XXX等同志任職資格的申請；

????②融資性擔保機構董事、監事和高級管理人員任職資格申請表；

????③個人從事經濟、金融或擔保工作證明（需加蓋原工作單位公章）；

????④個人信用記錄報告（人民銀行或商業性銀行出具）；

????⑤由擬任人簽署的無違法犯罪等不良記錄陳述書以及任職之后將守法盡責的承諾書。

????⑥申請人無犯罪記錄證明（由申請人戶籍所在地或公司所在地派出所出具）；

????⑦高管人員學歷證書和相關專業技術職務證書復印件；

????⑧身份證復印件。

????具體要求參照“關于規范報送融資性擔保機構高管人員任職資格申請材料的說明（草稿）”

????該項要件包括如跨省區設置分支機構的，一并提供首席合規官、首席風險官、獨立董事的資格申請。

????10、公司經營發展戰略和規劃

????內容包括經營機制、目標市場、業務規模、盈利能力、利潤分配預案、內控機制及控制目標、準備金提取方案等。

????11、經營管理規范化建設報告

????內容包括有關組織機構的議事規則、財務、審計、人力資源、安全保衛等制度，以及提取、管理使用各項準備金等情況。應增加“擔保評估制度、決策程序、風險控制、應急與處理制度、信息披露制度、突發事件應急處理預案等”方面的制度。

????12、營業場所證明材料

????①自有房產提交產權證復印件；租賃房屋提交租賃協議復印件以及出租方的房產證復印件；未取得房產證的，提交房地產管理部門的證明或者購房合同及房屋銷售許可證復印件；出租方為賓館、飯店的，還應提交賓館、飯店的營業執照復印件并經蓋章。②營業場所不予變更者提供現有的，擬變更者提供新的。

????13、實際從事融資性擔保業務證明

????經協作銀行蓋章確認的2009、2010年與銀行開展融資性擔保證明，內容包括擔保公司與相關銀行的擔保合作協議、經協作銀行蓋章確認的2009、2010年與銀行開展業務合作記錄（個人貸款擔保業務可不出具）以及各協作銀行蓋章確認的合作記錄表（詳見附件五），數據截止到2010年6月30日。

????14、從事融資性擔保和非融資性擔保業務報告

????包括對外投資情況。

????15、2009年度、2010年會計報表

????需提供合法中介機構出具的審計報告及經其在報表上蓋章確認的資產負債表、現金流量表、利潤表、擔保余額變動表、會計報表附注和審計機構營業執照復印件。2010年的數據截止到6月30日。

????16、2009年完稅證明

????包括營業稅及附加、所得稅憑證，享受免稅的公司需提供免稅證明。

????17、2010年工商年檢證明

????18、依法誠信經營證明

????內容包括： ①工商行政管理部門出具的機構無行政處罰不良記錄。②帶有中國人民銀行字頭的《企業基本信用信息報告》（商業性銀行信貸部門出具）。

????19、公司承諾書

????內容包括：股東自愿出資、資金來源真實合法、所提供材料真實、履行股東權利和義務、不抽逃資金、不非法開展金融業務、不非法集資等。

????20、公司對材料內容和有關文件真實性負責的聲明

????須經公司法定代表人簽字并加蓋單位公章。